Популярный финансовый блог "Zero Hedge" сообщает, что менеджер одного американского хедж-фонда из Коннектикута (США) признал себя виновным в намеренном введении в заблуждение своих инвесторов и в вымогательстве у них в общей сложности почти 20 миллионов долларов в течение последних 3-х лет — это следует из заявления суда в этот в четверг.
Согласно судебной жалобе, поданной в южном округе Нью-Йорка, ранее 47-летний Джейсон Роуд из местечка Роуэйтон, (штат Коннектикут), вместе со своими несколькими подельниками привлек в свой проект денежные средства примерно от двух десятков инвесторов в период с 2013 по 2016 год, утверждая, что их деньги будут вкладываться в акции прибыльных компаний под управлением "высокоэффективных" портфельных менеджеров.
Но вместо этого их деньги были направлены на различные личные нужды самого Роуда, в том числе на выплату 1 миллиона долларов США, чтобы урегулировать гражданский иск поданный против него ранее, а также на тур в Дубай, роскошный таймшер и инвестиции в автотранспортную компанию открытую Роудсом и находящуюся в совместном владении с женой.
Согласно показаниям самого Роудса, которые он дал под присягой, с ноября 2013 года по декабрь 2016 года, он и организованная им группа подельников "преднамеренно и сознательно" переписали выписки из счетов инвесторов и ввели их заблуждение насчет получаемой прибыли. В итоге состоятельные инвесторы потеряли в 19,6 млн долларов поскольку в действительности их вовлекли в так называемую "схему Понци" - это когда новые инвесторы платят старым, что является обычной финансовой пирамидой.
И наверное многие читатели этих строк уже догадались, что схема извлечения прибыли Роудса во многом смахивала на "арию из оперы" другого известного афериста, а именно Берни Мейдоффа, который десятилетиями водил за нос купившихся на его уловки людей.
Конечно, мошенничество в "Sentinel", а такое название носила созданная Роудсом компания, развернулось в гораздо меньших масштабах. Sentinel была явно "бутиковой" конторой, в которой числилось всего 25 инвесторов и общая сумма вкладов которых составляла около 20 миллионов долларов. Сбор денег в ней целенаправленно велся только с богатых семей и в этом они преуспели. И к тому времени, когда Роудс и соучастники его афер были пойманы, они потратили почти все эти деньги.
Как признался сам Роудс, компания Sentinel позиционировала себя как имеющая доступ к "высокоэффективным портфельным менеджерам", которые помогали управлять 2-я отдельными фондами в Sentinel, один из которых был сфокусирован на арбитраже рисков на рынке акций, а другой — простым длинно-коротким фондом акций.
Роудс стал одним из основателей "Sentinel" вместе с Марком Варакки, который в письменных показаниях был назван неопознанным сообщником. Варакки и другой названый соучастник, Стивен Симмонс, оба ранее признали себя виновными в договоренности с целью совершения мошенничества.
В итоге Роудс открыл несколько субсчетов у своего главного брокера, якобы для хранения денежных средств, принадлежащих разным инвесторам. А в период с 2013 по 2016 год, Роудс направил не менее 26 запросов на "зачисление средств" этому главному брокеру якобы для оплаты приобретенных на бирже акций.
Но в каждом из этих случаев выше, средства вместо этого переводились на частные счета, которые контролировал сам Роудс. Он использовал эти деньги, чтобы заплатить старым инвесторам и покрыть операционные расходы своей фирмы, а также тратил их на себя или платил подельникам.
Так, в 2013 году Роудс заявил одному подельнику, что ему нужно взять 80 000 долларов со счетов фирмы, чтобы инвестировать в "автотранспортный бизнес". В другой раз Роудс смог забрать себе часть из 5 миллионов долларов внесенных в качестве инвестиций состоятельными клиентами и использовал эти деньги для урегулирования гражданского иска против его "Rhodes & Co".
Эта схема обмана стала разваливаться в 2015 году, когда инвесторы запросили документы подтверждающие их вложения в эту контору на сумму более 4 млн долларов, в то время как на счетах обеих подразделений компании Роудса осталось чуть более 1 млн долларов США. Не желая рисковать обнаружением мошенничества, Роудс изменил документацию своего главного брокера, пытаясь смошенничать с общей суммой денег.
Но инвесторы обнаружили это несоответствие и пригрозили Роудсу "сообщить куда надо", если он не вернёт деньги. Соответственно, Роудс вместе подельником Симмонсом попытались получить больше денег от новых инвесторов, чтобы погасить требования старых, но было поздно - о них сообщили в SEC (комиссия по биржам и ценным бумагам США).
В конце концов, эта лавина лжи своим инвесторам, уловки и неудачные инвестиции настигла Роудса, который теперь признал себя виновным и его делом занимается суд.
Роудсу вменили 4 пункта обвинения, включая уговор со своими подельниками с целью совершения мошенничества с ценными бумагами, само мошенничество с ценными бумагами, мошенничество при общении по телефону и мошенничество с инвестиционными консультантами.
Перевод специально для mmgp.com источник
https://text.ru/antiplagiat/5e1842933eb48
