Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) оштрафовала компанию Bit Trade, представляющую криптобиржу Kraken в Австралии, на 8 млн австралийских долларов (около $5,2 млн) за несоблюдение законов о маржинальной торговле.
Суд постановил, что Bit Trade не выполнила требования по определению целевой аудитории (TMD), обязательные для финансовых продуктов. С октября 2021 года услуги маржинальной торговли компании использовали более 1100 клиентов, чьи инвестиционные возможности не были должным образом оценены.
ASIC утверждает, что Bit Trade получила более $7 млн комиссий и процентов, тогда как убытки клиентов превысили $5 млн, включая индивидуальные потери до $4 млн.
Председатель ASIC Джо Лонго отметил, что это первый случай штрафа за отсутствие анализа целевой аудитории и напомнил компаниям, работающим с криптовалютами, о необходимости соблюдать финансовое законодательство.
источник
уникальность
