Управление по денежному обращению США (OCC) подало иск в суд о принудительном принятии мер против Axiom Bank во Флориде.
Этот иск был подан из-за сомнительных операций клиентов, недостаточного соблюдения Закона о банковской безопасности и методов борьбы с отмыванием денег, а также плохого управления рисками со стороны данного банка.
В итоге Axiom Bank подписал с OCC соглашение о соблюдении своих обязательств, в котором изложено, как банк должен изменить свой план действий в соответствии с американским законом о борьбе с отмыванием денег (BSA/AML), усилить свой внутренний контроль, кадровое обеспечение и поменять свои стратегии управления рисками в соответствии с законом выше.
Эта новость последовала за штрафом в размере $3 млрд наложенным на американо-канадский банк TD Bank за несоблюдение антиотмывочных законов AML в США в начале этого месяца. Банк якобы облегчил жизнь многим преступникам из-за плохих протоколов мониторинга и безопасности своих финансовых продуктов и услуг.
источник
уникальность
