Британский регулятор энергетики Ofgem оштрафовал местное подразделение американского банка Morgan Stanley на £5,41 млн за использование трейдерами сообщений через мессенджер WhatsApp для обсуждения рыночных сделок.
Это первый штраф, выписанный в Великобритании в соответствии с требованиями закона о регистрации и хранении электронных сообщений, касающихся оптовой торговли энергетическими продуктами.
Наблюдательный орган Британии обнаружил, что в этом банке действует политика, запрещающая использование WhatsApp для торговых коммуникаций, но он не предпринял достаточных разумных шагов для обеспечения соблюдения своей же собственной политики.
В январе 2023 года выяснилось, что Morgan Stanley выплатил за своих банкиров штрафы в размере миллионов долларов США за ведение бизнеса через WhatsApp, в нарушение регулятивных мер в отношении использования популярного приложения для обмена сообщениями. Банк признал эти нарушения произошедшие в период с января 2018 года по март 2020 года и согласился провести усиленное обучение персонала и усилить свои внутренние системы и средства контроля.
Кэтрин Скотт, директор по вопросам правоприменения и возникающим вопросам в Ofgem, заявила следующее: "Недопустимо, что Morgan Stanley не смог предотвратить электронные сообщения, которые нельзя было записать или сохранить. Это рискует поставить под угрозу целостность и прозрачность оптовых энергетических рынков".
Штраф, включающий 30-процентную скидку за согласие урегулировать дело, является последним в серии мер, введенных регулирующими органами во всем мире в отношении использования личных телефонов трейдеров при обсуждении рыночных сделок.
Ранее в этом месяце банки Wells Fargo и BNP Paribas были одними из последних банков, подвергшихся многомиллионным штрафам со стороны регулирующих органов США за использование сотрудниками неофициальных средств связи, таких как WhatsApp и iMessage.
Эти урегулирования произошли после того, как в сентябре SEC оштрафовала такие финкомпании как Bank of America, Citi и Goldman Sachs, на общую сумму $1,1 млрд.
источник
уникальность
