Национальный банк ввел новые правила оценки созданной банком системы управления рисками.
Об этом говорится в сообщении регулятора.
В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.
Также изменилась периодичность предоставления такого отчета.
Он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как было до сих пор.
Читайте также: НБУ оценил уровень убытков банков от перехода на новый стандарт отчетности
Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов.
А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут прилагаться к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.
Соответствующие изменения внесены постановлением правления НБУ от 5 июня 2018 №59 к Положению о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов.
Постановление №59 вступает в силу с 9 июня 2018.
По материалам Украинские Новости
Об этом говорится в сообщении регулятора.
В частности, НБУ изменил форму Отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.
Также изменилась периодичность предоставления такого отчета.
Он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально, как было до сих пор.
Читайте также: НБУ оценил уровень убытков банков от перехода на новый стандарт отчетности
Кроме того, Национальный банк ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).
Отныне в такой справке подробно будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов.
А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут прилагаться к материалам проверки.
В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.
Соответствующие изменения внесены постановлением правления НБУ от 5 июня 2018 №59 к Положению о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов.
Постановление №59 вступает в силу с 9 июня 2018.
По материалам Украинские Новости
