Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обвинила банки Barclays Bank PLC и Barclays PLC (Великобритания) в несанкционированной продаже ценных бумаг.
Эти две финансовые компании согласились заплатить по гражданско-правовым санкциям $200 млн, плюс SEC потребовала дополнительные $161 млн в качестве процентов за неуплату долга и из-за того, что BB PLC отменила предложения, сделанные инвесторам в отношении незарегистрированных выпусков акций.
SEC признает, что BB PLC сообщал о своих чрезмерных эмиссиях и сотрудничал со следствием.
Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC заявил: "Это дело подчеркивает, почему для таких компаний как Barclays сейчас важно иметь надежный внутренний контроль над их предложениями и продажей ценных бумаг. Хотя мы признаем усилия Barclays по выявлению, раскрытию и исправлению этого поведение, недостатки контроля и масштаб рассматриваемого здесь поведения были просто ошеломляющими. Пришло время и другим финансовым компаниям обратить внимание и улучшить свои внутренние функции контроля".
Ранее SEC сообщила, что BB PLC предложила и продала незарегистрированных ценных бумаг на сумму около $17,7 млрд. Поскольку BB PLC больше не является опытным эмитентом ценных бумаг, то она была должна сообщать SEC количестве ценных бумаг ожидаемых к выпуску. Банк был обязан отслеживать свои транзакции в режиме реального времени, но их персонал не занимался этим.
Ранее на этой неделе SEC оштрафовала 16 крупнейших финансовых учреждений Уолл-стрита на $1,1 млрд за несанкционированный обмен сообщениями сотрудников.
источник
уникальность
