Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) вчера опубликовала отчет о приоритетах проверок на 2024 год, целью которого является информирование владельцев регистрации о потенциальных рисках, на которых агентство сосредоточит свое внимание.
Одной из важных проблем, упомянутых в отчете, являются дилеры-брокеры криптовалют. Экспертиза SEC расширила свои возможности и создала специализированные группы для решения проблем в сфере криптовалют, финансовых технологий, искусственного интеллекта и кибербезопасности. Агентство активно отслеживает брокеров-дилеров и консультантов, работающих в криптовалютном пространстве.
В отчете особо упоминаются владельцы лицензий, которые предоставляют инновационные услуги, особенно те, которые связаны с технологиями и онлайн-решениями, разработанными с учетом требований соответствия и маркетинга. Сюда входят автоматизированные инвестиционные инструменты, искусственный интеллект, торговые алгоритмы и платформы. В ходе проверки будет оцениваться соблюдение регистрантами стандартов поведения, когда дело доходит до консультирования клиентов, и их понимание продуктов, которые они предлагают.
Примечательно, что в отчете подчеркивается защита пожилых инвесторов и пенсионных активов. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также будет следить за тем, чтобы регистранты соблюдали последние рекомендации, уделяя особое внимание требованиям в соответствии с Законом о консультантах. Кроме того, в ходе проверки будут рассмотрены риски, связанные с использованием блокчейна и технологии распределенного реестра.
источник
уникальность
