Credit Suisse Group AG и UBS Group AG входят в число банков, находящихся под пристальным вниманием Министерства юстиции США по делу о том, помогали ли финансовые специалисты российским олигархам уклоняться от санкций.
Швейцарские банки были включены в недавнюю волну судебных повесток разосланных правительством США. Информационные запросы были отправлены до кризиса охватившего Credit Suisse и приведшего к предложенному UBS поглощению своего конкурента.
Расследования Министерства юстиции сосредоточены на выявлении того, какие сотрудники банка имели дело с клиентами находящимися под санкциями, и как эти клиенты проверялись в течение последних нескольких лет. Эти банкиры и советники могут быть подвергнуты дальнейшему расследованию, чтобы определить, нарушили ли они какие-либо законы.
До того как российское вторжение в Украину привело к расширению санкций, Credit Suisse был известен тем, что обслуживал богатых россиян. На пике своего развития банк управлял более чем $60 млрд. для российских клиентов, которые приносили от $500 до $600 млн. дохода для Credit Suisse в год.
На момент прекращения работы с отдельными российскими клиентами в мае прошлого года Credit Suisse удерживал для них около $33 млрд., что на 50% больше, чем у UBS, несмотря на более крупный бизнес последнего по управлению активами.
В прошлом году Министерство юстиции запустило оперативную группу KleptoCapture, чтобы ввести санкции в отношении богатых россиян, являющихся политическими союзниками президента Владимира Путина. С тех пор правительство США конфисковало ряд яхт, частных самолетов и элитной недвижимости.
В прошлом месяце США приступили к захвату домов в Нью-Йорке, Флориде и Хэмптоне, принадлежащих находящемуся под санкциями олигарху Виктору Вексельбергу.
Ряд лиц также были обвинены в содействии олигархам в сокрытии активов — британский бизнесмен Грэм Бонэм-Картер был арестован в октябре по обвинению в незаконном переводе $1 млн. на содержание американской собственности миллиардера Олега Дерипаски находящегося под санкциями. Бывший высокопоставленный агент федерального бюро расследований также был обвинен в содействии Дерипаске в нарушении санкций в январе.
Банки могут столкнуться с серьезными штрафами за нарушение санкций США. BNP Paribas в 2014 году согласился выплатить почти $9 млрд. после того, как признал себя виновным по обвинениям США в обработке транзакций для находящихся под санкциями суданских, иранских и кубинских организаций. В 2019 году банк Standard Chartered согласился выплатить более $1 млрд. для урегулирования расследования Министерства юстиции, в ходе которого бывший сотрудник банка признал себя виновным в сговоре с целью нарушения санкций США в отношении Ирана.
Когда на выходных появился план спасения Credit Suisse, UBS выразил общую озабоченность по поводу возможной юридической ответственности своего конкурента. Швейцарское правительство заявило, что гарантирует UBS убытки в размере до 9 млрд. франков ($9,8 млрд.) в результате сделки.
Заместитель генерального прокурора США Лиза Монако в начале марта заявила, что министерство юстиции реагирует на неопределенную геополитическую обстановку усилением своего подразделения национальной безопасности, которое обеспечивает соблюдение санкций.
«Корпоративная преступность и национальная безопасность пересекаются в невиданной ранее степени и департамент переоснащается, чтобы справиться с этой задачей», — сказал Монако.
