Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) взыскала с банка JP Morgan $18 млн за препятствование клиентам и брокерским компаниям сообщать о нарушениях закона регулирующим органам. Сообщается, что этот банковский гигант согласился оплатить данный штраф.
SEC сообщила, что в период с марта 2020 года по июль 2023 года JP Morgan включил в свои договоры положения, которые запрещали клиентам обращаться в SEC с доказательствами нарушения законов, заставляя их выбирать между получением расчётов, кредитов и услуг и сообщением о совершенных правонарушениях в SEC.
Кори Шустер, руководитель подразделения по управлению активами дал свой следующий комментарий по данному поводу: "Инвесторы, будь то розничные или иные, должны иметь право подавать жалобы в SEC без какого-либо давления. Те, кто разрабатывает или использует соглашения о конфиденциальности, должны убедиться, что они не содержат положений, которые препятствуют потенциальным осведомителям".
Соответственно, JP Morgan обвинили в нарушении правила защиты информаторов в соответствии с Законом о ценных бумагах и биржах 1934 года, который не позволяет учреждениям препятствовать отдельным лицам предупреждать сотрудников SEC о нарушениях законов о ценных бумагах.
В итоге руководство JP Morgan согласилось "сдать назад".
источник
уникальность
