Финансовые регуляторы США оштрафовали банк Citi на $135,6 млн за неспособность добиться достаточного прогресса в устранении недостатков управления рисками и данными.
Управление по денежному обращению США (OCC) внесло поправку в распоряжение о прекращении противодействия банку и оштрафовало Citi на $75 млрд. Совет Федеральной резервной системы США добавил им штраф в размере $60,6 млн за нарушение принудительных мер этого Совета от 2020 года.
Ранее Управление по денежному обращению США выпустило своё первоначальное распоряжение и наложило на Citi штраф в размере $400 млн за их неспособность исправить недостатки в управлении рисками в масштабе всего банка, а также из-за плохого управления рисками соответствия и плохом управлении данными и внутреннем контроле. Данное распоряжение было выпущено после того, как в 2013 году банк Citi заключил соглашение с ФРС США об очистке своей программы по борьбе с отмыванием денег, а в 2015 году ему было приказано усилить соблюдение требований и контроль в валютной деятельности. Распоряжение требовало от банка принятия срочных мер по улучшению управления рисками, управления данными и внутреннего контроля.
Теперь же поправка появилась после того, что Управление по денежному обращению США называет как "неспособность банка выполнить основные этапы восстановления и добиться достаточного и устойчивого прогресса".
Исполняющий обязанности финансового контролера Майкл Сюй в ОСС заявил следующее: "Хотя совет директоров и руководство банка Citi в целом добились значительного прогресса, включая принятие необходимых шагов по упрощению работы банка, однако сохраняются определенные недостатки, особенно в отношении данных. Сегодняшняя поправка требует от банка переориентировать свои усилия на принятие необходимых корректирующих действий и обеспечение выделения соответствующих ресурсов для этой цели".
источник
уникальность
