Банк UBS (Швейцария) был оштрафован регулятором ценных бумаг Гонконга на $1,5 млн за то, что он не раскрыл информацию о своих активах в некоторых компаниях, о которых было упомянуто в его нескольких исследовательских отчетах.
Неспособность банка раскрыть свои финансовые интересы в отчетах, опубликованных между 2004 и 2018 годами, была связана с ошибкой в использовании устаревшей технологии, которая отслеживала пакеты акций UBS, - сказано в заявлении Гонконгской комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.
По данным издания Channel News Asia, штрафы также были связаны с четырьмя другими нарушениями нормативно-правового соответствия, в том числе с неспособностью банка вести запись своих 35 телефонных линий в период с августа 2017 по 2019 год, в результате которых было выполнено более 2 000 трансакций для более чем 400 клиентов. Также выяснилось, что ранее банк не получал надлежащих разрешений от 91 клиента, которые не были квалифицированными инвесторами в отношении 913 сделок с ценными бумагами.
Впрочем, в ответном заявлении этого банка утверждается, что на самом деле он идентифицировал себя, и сообщил об этих проблемах регуляторам Гонконга, "как только мы обнаружили эти проблемы".
источник
уникальность
