Уважаемые Форумчане,
Как Вы знаете, мы уже давно находимся на пути урегулирования дела с SEC. Мы долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы. Еще в ноябре мы договорились обо всем с SEC и ждали окончательных документов.
1 декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco, согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.
Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должна была своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.
Итак, что мы получаем:
* дело закрыто
* компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них:
$627 633 - возврат незаконно полученной прибыли — это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны
$27 661,41 - проценты за период до вынесения судебного решения
$627 633 — гражданский штраф — это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами
$50 000 — штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании
На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет около $150 тыс. Срок для перевода средства составляет 120 дней.
Таким образом, дело можно считать полностью завершенным.
добавлено через 1 минуту
Дополнительно - перевод релиза с сайта SEC
http://www.sec.gov/litigation/litrel...10/lr21760.htm
Перевод пресс-релиза SEC
Комиссия по ценным бумагам и биржам США
Гражданское дело 2217 Broco и Мальцев VS SEC
Российская компания и физлицо согласились выплатить $1.33 млн. для урегулирования претензии по рыночным манипуляциям.
Во вторник 2 декабря Комиссия по ЦБ США урегулировала гражданские обвинения против Broco Investments и президента компании В. Мальцева, возникшие в результате применения схем вторжения на счета с манипулированием акций более 100 публичных компаний.
Впервые дело было оформлено 15 марта 2010 г. в качестве чрезвычайного, в суде южного округа штата Нью-Йорк, с целью заморозить активы ответчика перед тем, как они могли бы быть выведены за рубеж. В это время судья Ричард Холвелл предоставил Комиссии запрос на заморозку средств с проведением предварительных слушаний. 17 июня Комиссия получила предварительное предписание насчет Броко и Мальцева.
В соответствии с отредактированной жалобой, Комиссия утверждает, что Броко и Мальцев контролировали счет вида омнибус, использованный для увеличения $2,080 в $627,633 в течение 6 месяцев с помощью многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведение неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США.
Жалоба утверждает, что Броко и Мальцев нарушили нормы федерального законодательства по ЦБ, противодействующие мошенничеству, в результате мошеннической торговли, которая была проведена на их счету типа омнибус. Броко и Мальцев проигнорировали несколько предупреждений, сообщавших о мошеннической деятельности, которая включала в себя значительные прибыли, полученные в результате краткосрочных сделок на этом счету, внутреннюю служебную записку о подозрительной торговли, и постоянный возврат капитала.
Не признавая и не отрицая обвинений, для урегулирования претензий Комиссии, Броко согласилась выплатить $627 633 в качестве возвращения незаконно полученной прибыли плюс проценты за период до вынесения судебного решения, а также штраф в размере $627 633. Помимо этого, Броко согласилось с решением суда, которое предписывает компании на постоянной основе не допускать нарушения 17 (а) статьи Акта о ЦБ 1933 г. и статьи 10 (б) Акта о биржевых ЦБ 1934 г., а также правила 10b-5 данной статьи.
Не признавая и не отрицая обвинений, для урегулирования претензий Комиссии, Мальцев согласился выплатить штраф в размере $50,000 и согласился с решением суда, которое предписывает ему на постоянной основе не допускать нарушения 17 (а) (2) и (3) статьи Акта о ЦБ 1933 г.
Оба постановления должны быть одобрены судом.
Отдел обучения и помощи Инвесторам при Комиссии ранее выпустил предупреждение для инвесторов, доступное на сайте Комиссии, содержащее рекомендации по недопущению вторжения на ваш счет
http://www.sec.gov/investor/pubs/onlinebrokerage.htm.
Комиссия ценит помощь Агентства по регулированию деятельности финансовых институтов и NYSE в данном вопросе.
