Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) стала известна информация о постоянном обмене различными инсайдерскими данными меду менеджерами банков. Руководители среднего и высшего звена, свободно общались на чувствительные для бизнеса темы, скрывая свою переписку в Signal, Telegram, iMessage и WhatsApp.
По правилам, единым для всех публичных акционерных обществ, любая переписка, затрагивающая данные, не известные широкой общественности, считается инсайдом. Закон о ценных бумагах требует хранить такую информацию для проверки регулятором.
Однако сотрудники уничтожили эти сообщения, но SEC сумела доказать факт переписки, начиная с 2019-го года. Обвинения были предъявлены 11-ти банкам, среди которых громкие имена: Wells Fargo, Wedbush Securities, BMO, BNP Paribas, Mizuho и т.д.
Финансовые компании не стали доводить дело до суда и согласились на штрафы, составившие в общей суме $289 млн на 11 организаций. Самый большой штраф в $125 млн был назначен Wells Fargo.
Это далеко не первый и не самый большой случай инсайда. Банки участвовали в манипулировании ставки LIBOR, создании договорных курсов рынка Форекс. Во всех случаях банки отделались штрафами.
Источник
Уникальность
По правилам, единым для всех публичных акционерных обществ, любая переписка, затрагивающая данные, не известные широкой общественности, считается инсайдом. Закон о ценных бумагах требует хранить такую информацию для проверки регулятором.
Однако сотрудники уничтожили эти сообщения, но SEC сумела доказать факт переписки, начиная с 2019-го года. Обвинения были предъявлены 11-ти банкам, среди которых громкие имена: Wells Fargo, Wedbush Securities, BMO, BNP Paribas, Mizuho и т.д.
Финансовые компании не стали доводить дело до суда и согласились на штрафы, составившие в общей суме $289 млн на 11 организаций. Самый большой штраф в $125 млн был назначен Wells Fargo.
Это далеко не первый и не самый большой случай инсайда. Банки участвовали в манипулировании ставки LIBOR, создании договорных курсов рынка Форекс. Во всех случаях банки отделались штрафами.
Источник
Уникальность
Последнее редактирование модератором:
