Информация с сайта ФСФР:
10.06.2009
Об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка генерального директора и контролера ООО «Компания БКС»
ФСФР России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка генерального директора ООО «Компания БКС» Михасенко О.В. и контролера Ветошкина А.В. Данное решение принято на основании итогов проведенной ФСФР России камеральной проверки по факту возможного нарушения ООО «Компания БКС» предписания ФСФР России о запрете совершения «коротких» продаж.
В ходе проведения данной камеральной проверки ФСФР России было установлено, что ООО «Компания БКС» в нарушение требований предписания о запрете совершения «коротких» продаж были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля ООО «Компания БКС».
Кроме того, ФСФР России принято решение о направлении предписания ООО «Компания БКС» об устранении выявленных нарушений и недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Также ФСФР России будет направлено предписание ООО «ИНТЕР ИНВЕСТ» о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами в связи с выявленными в ходе проверки ООО «Компания БКС» многочисленными внебиржевыми сделками без экономической целесообразности, которые были заключены ООО «ИНТЕР ИНВЕСТ» как доверительным управляющим с клиентами ООО «Компания БКС».
10.06.2009
Об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка генерального директора и контролера ООО «Компания БКС»
ФСФР России принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка генерального директора ООО «Компания БКС» Михасенко О.В. и контролера Ветошкина А.В. Данное решение принято на основании итогов проведенной ФСФР России камеральной проверки по факту возможного нарушения ООО «Компания БКС» предписания ФСФР России о запрете совершения «коротких» продаж.
В ходе проведения данной камеральной проверки ФСФР России было установлено, что ООО «Компания БКС» в нарушение требований предписания о запрете совершения «коротких» продаж были неоднократно выставлены на бирже заявки на продажу ценных бумаг, которые в момент выставления заявки у клиентов отсутствовали и в их интересах не были заключены до этого соответствующие сделки по приобретению ценных бумаг. Также были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля ООО «Компания БКС».
Кроме того, ФСФР России принято решение о направлении предписания ООО «Компания БКС» об устранении выявленных нарушений и недопущении в дальнейшей деятельности нарушения требований предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Также ФСФР России будет направлено предписание ООО «ИНТЕР ИНВЕСТ» о приостановлении операций по осуществлению доверительного управления ценными бумагами в связи с выявленными в ходе проверки ООО «Компания БКС» многочисленными внебиржевыми сделками без экономической целесообразности, которые были заключены ООО «ИНТЕР ИНВЕСТ» как доверительным управляющим с клиентами ООО «Компания БКС».
