В комментариях к аудиту Михаила Арсланова один из читателей написал следующий отзыв:
" Михаил сделал неплохой обзор, но плохо искал информацию по директору: Александр Голдстейн был обвинен американскими контролирующими органами в мошенничестве и присвоении денег клиентов, был лишен брокерской лицензии. Свою вину полностью признал. Детальней на сайте американского регулятора "
Далее шла ссылка на Finra, не смог её вставить в сообщение.
Это правда? Не смог найти подтверждения сказанному.
Вроде бы эта тема поднималась в этой ветке. Или я читал в другой, но если не было, то очень странно, так как по запросу ФИ владельца мига на гугле эта информация есть.
Отчасти правда, но Голдстин был лишен не брокерской лицензии, а трейдерской и свою вину не признал. В отчете Finra написано "Without admitting guilt". Если б признал или доказали, то сидел бы, как те, кто в той ситуации был действительно виновен. Нет времени читать всю ветку, но не поверю что этот вопрос ранее не поднимался, так как очень легко найти данную информацию и в 2008м году среди субброкеров обсуждалась эта тема.
Юниаструм банк выводил своих клиентов на американскую биржу через компанию Авалон, в которой на тот момент работал Голдстин. Работали на платформе Laser через канадскую компанию Bears и брокера Genesis (платформа Laser). Для открытия счета и организации данной деятельности необходим был трейдер с лицензией Series 7 и так как данная лицензия была только у Голдстина счет открыли на него. То есть было двойное субброкерство, Авалон работал через Bears, а Юниаструм через Авалон. Руководители Юниаструма без ведома компании Авалон стали торговать на средства клиентов и просадили крупную сумму денег. FINRA не доказала что Голдстин совершал сделки и он не признал вину. 2х человек с Юниаструма посадили, компанию Bears оштрафовали и позже они обанкротились, а Голсдтина лишили трейдерской лицензии, так как с лицензией Series 7 нельзя управлять средствами клиентов не резидентов США. Можно работать только с американскими клиентами.
После этого случая почти все субброкеры стали выходить напрямую на брокера, без двойных схем и партнерств. У меня таких историй много. Схемы питерского ang-capital и его банкротство, как обанкротился прямой брокер PFG-Best и люди из рф не получили страховки, как Авалон месяцами не выводит деньги клиентам и сам снимает с них налог при выводе, как на структурированных (тогда говорили что они гарантированно безрисковые) продуктах Lehmann brothers потеряли деньги клиенты Citibank и Тройка Диалог, да что далеко ходить, смотрите что творится сейчас с ММСИС и Милл-трейд, а в начале года компанию Финам лишили лицензии на доверительное управление за манипуляции со счетами клиентов. Риски везде одинаковые, есть страховка или ее нет. Что в ММСИС вы завели 100$ с 200% доходностью, что в Citi купили структурированный продукт и вложили 100 000 долларов по 20% - итог один. Не хотите рисковать держите деньги под подушкой, хотя это тоже риск)